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中國證券業(yè)協(xié)會
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中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，協(xié)會召開了第五次會員大會，陳共炎同志當(dāng)選為會長。20年來，協(xié)會認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進(jìn)行業(yè)自律管理、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。
中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負(fù)責(zé)制。截至2013年年底，協(xié)會共有會員727家，其中，法定會員115家，普通會員540家，特別會員72家。
協(xié)會的宗旨是：在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
會員大會通過的章程明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé)：
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)；制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進(jìn)行持續(xù)教育和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進(jìn)行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團(tuán)管理機(jī)關(guān)民政部評為全國先進(jìn)社會組織，并在國家改革開放30年系列活動中被評為中國改革開放30年120家優(yōu)秀集體之一。
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